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Titan Global Capital Management conclut un accord avec la SEC et accepte une amende de 1 million de dollars pour des réclamations trompeuses sur les fonds cryptographiques

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Titan Global Capital Management conclut un accord avec la SEC et accepte une amende de 1 million de dollars pour des réclamations trompeuses sur les fonds cryptographiques

Source : Adobe/prima91

Le conseiller en investissement fintech basé à New York, Titan Global Capital Management, a accepté de se conformer à l’ordonnance de cessation et d’abstention de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis et a payé des amendes supérieures à 1 million de dollars pour avoir induit les investisseurs en erreur sur son offre de crypto-monnaie.

Le lundi 21 août, l’organisme de réglementation a déclaré dans un communiqué communiqué de presse« La SEC accuse Titan, conseiller en investissement FinTech, de fausse représentation des performances hypothétiques des investissements et d’autres violations », selon lequel Titan avait fourni des informations contradictoires à ses clients concernant la garde d’actifs cryptographiques.

La SEC a révélé que la société avait publié sur son site Web des déclarations trompeuses fondées sur des « performances hypothétiques », contrevenant ainsi à la réglementation de commercialisation révisée de la SEC à partir de décembre 2020. Il s’agissait du premier cas d’accusations portées en vertu de cette règle.

L’annonce de la SEC indiquait que Titan avait assuré aux investisseurs des gains potentiels « annualisés » pouvant atteindre 2 700 % grâce à sa stratégie Titan Crypto, lancée en août 2021.

Cependant, la société n’a pas révélé que ces rendements avaient été extrapolés à partir d’une période théorique de trois semaines au cours de laquelle aucune transaction réelle n’avait eu lieu – essentiellement, les rendements avaient été fabriqués.

De plus, ils ont négligé d’établir des politiques commerciales appropriées pour les employés avant octobre 2022.

« L’ordonnance conclut également que Titan a violé la règle de marketing en annonçant des mesures de performance hypothétiques sans avoir adopté et mis en œuvre les politiques et procédures requises ni pris d’autres mesures requises par la règle de marketing de la Commission, qui a été modifiée en décembre 2020. »

Dans un communiqué, Osman Nawaz, responsable de l’application de la loi à la SEC, a déclaré : « La Commission a modifié la règle de commercialisation pour permettre l’utilisation de mesures de performance hypothétiques, mais seulement si les conseillers se conforment à des exigences raisonnablement conçues pour prévenir la fraude. »

Il a poursuivi : « Cette action sert d’avertissement à tous les conseillers pour garantir la conformité. »

Titan résout l’enquête de la SEC : accepte de payer 1,05 million de dollars à titre de règlement et d’indemnisation

Sur la base du communiqué de presse, Titan a coopéré à l’enquête, a accepté l’ordonnance de la SEC déclarant sa violation de la loi sur les conseillers et a accepté une ordonnance de cessation, de censure et de paiement.

Titan paiera 192 454 $ en restitution, intérêts avant jugement et une amende civile de 850 000 $, qui seront versées aux clients concernés. Il n’a ni admis ni nié les conclusions de la SEC.

Titan confirmé dans un communiqué de presse sur son site Internet, « Bien que Titan soit parvenu à un règlement avec la SEC, Titan n’admet ni ne nie aucun acte répréhensible. Nous avons pleinement coopéré à l’enquête de la SEC et sommes heureux d’être parvenus à une résolution de ces problèmes. »

Il poursuit : « Le règlement couvre également des questions de politique et de procédure ainsi qu’un problème d’accord client. Titan paiera 1 051 052 $ pour résoudre le problème, qui sera déposé dans un « Fonds équitable » pour indemniser les clients concernés. Les clients concernés seront informés de leur compensation plus tard cette année, une fois que la SEC aura approuvé un plan de distribution.

L’attention accrue de la SEC sur la conformité des conseillers en investissement cryptographique a été déclarée dans une déclaration de février de la Division des examens.

Cette approche réglementaire s’aligne sur le courant sous-jacent de la SEC visant à renforcer le contrôle sur le secteur des actifs numériques sous la direction de son président Gary Gensler.

Par exemple, la SEC a intenté une action en justice contre de grandes marques de cryptographie telles que Binance et Coinbase pour avoir fait la promotion de titres non enregistrés.

Les récentes accusations constituent notamment le premier exemple d’une entité qui aurait enfreint la nouvelle règle de commercialisation de la SEC.

Cette règle souligne la nécessité pour les conseillers en investissement de vérifier l’exactitude des informations présentées aux investisseurs potentiels et actuels.

De plus, les modifications proposées aux règles de conservation pourraient nuire aux sociétés de crypto-monnaie.

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